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　　1月23日，江西世龙实业股份有限公司因波及信息袒露违法非法等活动收到江西监管局行政处罚决定书。

　　根据当事东谈主违法活动的事实、性质、情节与社会危害进程，依据《证券法》第一百九十七条第二款的轨则，江西证监局决定：

对江西世龙实业股份有限公司责令改正，给予警告，并处以两百八十万元罚金； 对张某清、汪某中给予警告，并鉴识处以一百四十万元罚金； 对刘某云给予警告，并处以一百万元罚金； 对胡某国、冯某华给予警告，并鉴识处以六十万元罚金； 对车某根给予警告，并处以五十万元罚金。

　　行政处罚决定书原文如下：

　　依据《中华东谈主民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的联系轨则，江西证监局对世龙实业信息袒露违法非法活动进行了立案访谒、审理，并照章向当事东谈主奉告了作出行政处罚的事实、情理、依据及当事东谈主照章享有的权力。应当事东谈方针某清的条目，我局于2024年4月11日举行了听证会，听取了张某清的述说和辩说。当事东谈主汪某中、刘某云、胡某国、冯某华、车某根进行了述说和辩说，但未条目听证。当事东谈主世龙实业未提议述说、辩说概念，也未条目听证。本案现已访谒、审理收场。

　　经查明，世龙实业存在以下违法事实：

　　2019年至2020年技艺，世龙实业全资子公司世龙供应链通过与相关客户开展无什物流转、不具有交易践诺的诞妄贸易业务，虚增营业收入、营业资本和利润。其中：2019年虚增营业收入166，854，566.94元，占世龙实业当期袒露收入的9.02%，虚增营业资本161，122，864.90元，占世龙实业当期袒露资本的8.65%，导致虚增利润总和5，731，702.04元，占世龙实业当期袒露利润总和都备值的29.09%；2020年虚增营业收入146，753，276.18元，占世龙实业当期袒露收入的9.34%，虚增营业资本134，969，145.23元，占世龙实业当期袒露资本的8.73%，导致虚增利润总和11，784，130.95元，占世龙实业当期袒露利润总和都备值的6.62%。上述情形导致世龙实业2019年年度弘扬和2020年年度弘扬存在诞妄记录。

　　上述违法事实，有公司公告、银行账户活水、公司文献、财务贵府、相关东谈主员研究笔录、相关情况说明等根据施展，足以认定。

　　世龙实业的上述活动违背了《证券法》第七十八条第二款的轨则，组成《证券法》第一百九十七条第二款所述违法活动。

　　张某清算作世龙实业时任总司理，担任世龙供应链法定代表东谈主、捏行董事，参与世龙供应链诞妄贸易业务，辞世龙实业2019年年度弘扬、2020年年度弘扬中署名说明，保证年度弘扬内容信得过、准确、完满，是世龙实业信息袒露违法活动成功负责的阁下东谈主员。

　　汪某中算作世龙实业时任副总司理、世龙供应链时任总司理，参与世龙供应链诞妄贸易业务，辞世龙实业2019年年度弘扬、2020年年度弘扬中署名说明，保证年度弘扬内容信得过、准确、完满，是世龙实业信息袒露违法活动成功负责的阁下东谈主员。

　　刘某云算作世龙实业时任董事长、董事，未履行极力遵法义务，辞世龙实业2019年年度弘扬、2020年年度弘扬中署名说明，保证年度弘扬内容信得过、准确、完满，是世龙实业信息袒露违法活动成功负责的阁下东谈主员。

　　胡某国算作世龙实业时任财务总监，未履行极力遵法义务，辞世龙实业2019年年度弘扬、2020年年度弘扬中署名说明，保证年度弘扬内容信得过、准确、完满，是世龙实业信息袒露违法活动的其他成功拖累东谈主员。

　　冯某华算作世龙供应链时任总司理助理、副总司理，参与世龙供应链诞妄贸易业务，是世龙实业信息袒露违法活动的其他成功拖累东谈主员。

　　车某根算作世龙供应链时任财务总监，参与世龙供应链诞妄贸易业务，是世龙实业信息袒露违法活动的其他成功拖累东谈主员。

　　当事东谈主在听证会和述说、辩说材料中提议如下概念：

　　张某清提议，一是对世龙供应链诞妄贸易业务不知情，莫得参与诞妄贸易业务。二是现行《证券法》2020年3月1日起捏行，世龙供应链诞妄贸易业务发生在2019年至2020年技艺，应适用矫正前的证券法。三是挂名世龙供应链法定代表东谈主，只辞世龙实业领取工资，未辞世龙供应链领取工资。四是对2019年年度弘扬的处罚向上时效。请求再行认定参与世龙供应链诞妄贸易业务的事实，并裁汰罚金金额。

　　汪某中提议，一是对世龙供应链诞妄贸易业务负有交流拖累，但对诞妄业务的事实并不知情，未参与业务的洽谈。二是本案应适用2014年的《证券法》。三是罚金金额过高，不顺应收入平等原则。请求从轻处罚。

　　刘某云提议，一是仅算作2019年时任董事长、董事签署年度弘扬书面说明概念，且书面说明概念为公司董事会集体有盘算的恶果。二是未参与世龙实业及世龙供应链任何计较业务。三是已积极履职遵法，灵验驻防风险，在平常的履职流程中无法实时灵验识别世龙供应链相关违法事项。请求衔命处罚。

　　胡某国提议，一是已积极履职遵法，对世龙供应链违法非法活动坚硬制止并协助访谒。二是未参与世龙供应链具体业务，在平常的履职流程中无法灵验核查和识别诞妄贸易业务。请求衔命处罚。

　　冯某华提议，一是入职世龙供应链以来从事的业务为信得过贸易，无主不雅上的意愿也未从中赢利。二是再行核实诞妄贸易金额。三是生涯清苦。请求减免处罚。

　　车某根提议，一是厚爱履行职责职责，无法融会业务诞妄性，莫得参与诞妄贸易业务，不是其他成功拖累东谈主。二是本案应适用2014年的《证券法》。三是处罚金额与其收入差额宏大，处罚过重金额过高。请求减免处罚。

　　经复核，江西证监局合计：

　　对于张某清的述说辩说概念。第一，张某清未履行极力遵法义务，其算作世龙实业时任总司理，应当保证其签署的上市公司年度弘扬信得过、准确、完满。第二，张某清担任世龙供应链法定代表东谈主、捏行董事，对涉案诞妄贸易业务相关的付款央求进行了审批。第三，世龙实业2019年年度弘扬、2020年年度弘扬袒露时辰发生在现行《证券法》捏行后，应适用现行《证券法》。第四，世龙实业2019年年度弘扬、2020年年度弘扬均存在诞妄记录，信息袒露违法活动处于贯穿情状，本案未向上处罚时效。对其所述的其他情节已在量罚时赐与斟酌。综上，我局对张某清提议的述说、辩说概念不予接管。

　　对于汪某中的述说辩说概念。第一，汪某中未履行极力遵法义务，其算作世龙实业时任副总司理，应当保证其签署的上市公司年度弘扬信得过、准确、完满。第二，汪某中算作世龙供应链时任总司理，对涉案诞妄贸易业务相关的付款央求和公约进行了审批。第三，世龙实业2019年年度弘扬、2020年年度弘扬袒露时辰发生在现行《证券法》捏行后，应适用现行《证券法》。对其所述的其他情节已在量罚时赐与斟酌。综上，我局对汪某中提议的述说、辩说概念不予接管。

　　对于刘某云的述说辩说概念。刘某云算作世龙实业时任董事长，对上市公司财务弘扬的信得过性、准确性、完满性承担主要拖累。天然2021年3月7日起不再担任世龙实业董事长，但仍担任董事职务，世龙供应链诞妄贸易业务发生在其任董事长技艺内。其贯穿两年辞世龙实业2019年年度弘扬、2020年年度弘扬中署名说明，应当保证其签署的年度弘扬信得过、准确、完满。对其所述的其他情节已在量罚时赐与斟酌。综上，我局对刘某云提议的述说、辩说概念不予接管。

　　对于胡某国的述说辩说概念。胡某国算作世龙实业时任财务总监，对上市公司财务弘扬的信得过性、准确性、完满性承担主要拖累。其贯穿两年辞世龙实业2019年年度弘扬、2020年年度弘扬中署名说明，应当保证其签署的年度弘扬信得过、准确、完满。对其所述的其他情节已在量罚时赐与斟酌。综上，我局对胡某国提议的述说、辩说概念不予接管。

　　对于冯某华的述说辩说概念。第一，我局对于虚增营业收入、营业资本和利润总和的认定事实明晰、根据充分。第二，冯某华算作世龙供应链时任总司理助理、副总司理，在案根据足以施展其活动与上市公司信息袒露违法活动具有成功因果关系。综上，我局对冯某华提议的述说、辩说概念不予接管。

　　对于车某根的述说辩说概念。第一，车某根算作世龙供应链时任财务总监，担任世龙实业里面审计部门负责东谈主，在案根据足以施展其活动与上市公司信息袒露违法活动具有成功因果关系。第二，世龙实业2019年年度弘扬、2020年年度弘扬袒露时辰发生在现行《证券法》捏行后，应适用现行《证券法》。对其所述的其他情节已在量罚时赐与斟酌。综上，我局对车某根提议的述说、辩说概念不予接管。

　　根据当事东谈主违法活动的事实、性质、情节与社会危害进程，依据《证券法》第一百九十七条第二款的轨则，我局决定：

对江西世龙实业股份有限公司责令改正，给予警告，并处以两百八十万元罚金； 对张某清、汪某中给予警告，并鉴识处以一百四十万元罚金； 对刘某云给予警告，并处以一百万元罚金； 对胡某国、冯某华给予警告，并鉴识处以六十万元罚金； 对车某根给予警告，并处以五十万元罚金。

　　上述当事东谈主应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚金汇交中国证券监督处罚委员会，开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行成功上缴国库，并将注有当事东谈主称号的付款凭证复印件送中国证券监督处罚委员会行政处罚委员会办公室和江西证监局备案。当事东谈主若是对本处罚决定抗拒，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督处罚委员会央求行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内成功向有统带权的东谈主民法院拿起行政诉讼。复议和诉讼技艺，上述决定不罢手捏行。

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